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监管层重拳出击 上市公司违规将付出更大代价蔽


/ 2015-03-30

自客岁12月9日至15日,除了博元投资外,记者按照上市公司在沪深买卖所网站上发布的通知布告进行粗略统计,还有多家公司此前发布过“股票具有被实施退市风险警示及暂停上市风险的提醒通知布告”,此中数家公司在3月份也连续发布了“立案进展暨风险提醒通知布告”,并在通知布告中暗示“截至目前,中国证监会的查询拜访尚在进行过程中,目前尚无新的进展。如公司因该立案查询拜访事项被中国证监会最终认定为严重消息披露违法行为,公司股票将被实施退市风险警示,并暂停上市。”

按照通知布告内容,证监会下发的行政惩罚决定书对相关上市公司实施了分歧程度的行政惩罚,此中公司本身和相关义务人被处以罚款,最高罚金为60万元,涉及的违规内容包罗虚增停业收入和停业利润、联系关系买卖未披露、骗取出口退税等。

此前,有部门公司相关人士在接管采访时婉言“公司收到的惩罚决定书上中没有提到公司会被暂停上市问题,这意味着证监会对公司的惩罚已告一段落了,公司目前不会有退市风险”,并且有研究机构在研报中间接指出“惩罚成果靴子落地,终止上市风险消弭”、公司“竭力争取将惩罚成果的负面影响降至最低,我们估计惩罚成果仍有盘旋的余地”。

邓舸引见,目前沪深两市共有31家公司因涉嫌消息披露违法违规处于立案查询拜访阶段。上述公司中若有被认定为欺诈刊行或严重消息披露违法的,将按照严重违法公司强制退市要求启动退市机制。

不外,博元投资的退市现实曾经打破了上述概念,出名员熊锦秋称,连系博元投资案例解读沪深买卖所的强制退市轨制法则,那么逻辑是清晰的,假如上市公司在2014年11月16日之后因严重违法遭到证监会行政惩罚等,即便严重违蔽法行为是发生在2014年11月16日之前,买卖所也要对其实行退市风险警示直至暂停上市、终止上市。“一言以蔽之,同样合用严重违法退市轨制。”

近日,证监会旧事讲话人邓舸暗示,博元投资(行情,征询)因涉嫌形成违规披露、不披露主要消息罪和伪造、变造金融票证罪被移送机关追查刑事义务。同日,所也暗示,自3月31日起,所依法对博元投资股票实施退市风险警示。博元投资将成为自退市新规实施以来强制退市的首家公司。

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